고객 보호 규칙은 무엇입니까?

Securities and Exchange Commission에서 제작 한 고객 보호 규칙은 모든 중개인 및 중개인 딜러가 중개 회사의 거래 계정에 해당 자원을 포함시키기보다는 별도의 예비 계정으로 고객의 신용 잔액을 유지하도록 요구하는 규정입니다.SEC 판결의 목적은 지속적인 금융 거래 셔플에서 고객 신용 잔액이 손실되는 것을 방지하고 브로커가 고객 계정에 대한 주문을 훨씬 쉽게 실행할 수 있도록하는 것입니다.customer 매일 거래 프로세스와 함께 고객 보호 규칙은 또한 중개 회사가 실패 해야하는 경우 투자자의 자산을 보호 할 수 있습니다.투자자의 자산은 회사와 직접 관련된 자산과 분리되기 때문에 실패한 사업 벤처의 미결제 부채를 해결하기 위해 사용할 수 없습니다.대신, 고객 계정에 포함 된 자산은 단순히 다른 중개 회사로 이체 될 수 있으며 투자자는 평소 거래 및 투자 조치에 계속 참여할 수 있습니다.customer 고객 보호 규칙은 투자자에게 적절한 고객 보호를 제공하는 것과 관련된 몇 가지 다른 정부 조치를 보완합니다.이 규칙은 중개 회사에 맡겨진 투자자 계정 관리와 관련된 관행을 정의함으로써 Securities Investor Protection Act와 함께 작동합니다.순 자본 규칙과 함께 고객 보호 규칙은 미국과의 비즈니스 운영의 기초를 정의하는 광범위한 재무 책임 규칙의 중요한 구성 요소입니다.독특하지 않습니다.전 세계의 많은 국가들이 브로커 및 기타 금융 기관이 회사에 맡겨진 투자를 책임감 있고 윤리적으로 관리하는 프로세스를 정의함으로써 투자자의 최선의 이익을 보호하기 위해 유사한 규정을 제정했습니다.정확한 언어와 프로세스는 한 국가마다 약간 달라질 수 있지만, 최종 결과는 투자자가 금융 전문가와 협력하여 투자 포트폴리오에 포함 된 자산의 가치를 높이기 위해 안정적이고 안전한 환경을 창출 한 결과입니다.